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证券交易历年真题

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证券从业考过了证券基础和交易的,改革后怎么算? 著作权归作者所有。商业转载请联络作者获得授权,非商业转载请注明出处。作者:黄靖轩连结::zhihu./question/31639989/answer/52797515来源:知乎为适应资本市场创新发展,我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革,并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。现就有关改革事项通知如下:一、改革的主要内容本次考试测试改革包括但不限于以下内容:(一)类别证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试,即“入门资格考试”,主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试,即“专业资格考试”,主要面向已经进入证券业从业的人员,主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试,即“管理资质测试”,主要面向拟任证券经营机构高阶管理人员,主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。(二)科目入门资格考试科目设定两门,名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《释出证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各管理资质测试的考试科目均设1门,分别为《证券公司高阶管理人员资质测试》、《证券评级业务高阶管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。(三)题型题量入门资格考试的两个科目,考试时间均为120分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为100题。各专业资格考试科目,考试时间均为180分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为120题。各管理资质测试的考试科目,考试时间均为120分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为120题。(四)合格标准入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以应知为主,通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能,以应会为主,通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准,以合规为主,通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。(五)合格成绩有效期各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩。合格成绩的有效期实行分类管理:1、入门资格考试合格成绩长期有效。2、考生取得专业资格考试合格成绩后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。(六)报名条件年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员,都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的,均可参加专业资格考试和管理资质测试。(七)实施日期自2015年7月1日起,开始实施新的考试测试制度。现行考试测试制度继续实施至2015年12月31日止。2015年7月1日至12月31日期间,考生可以自主选择按新的考试测试制度或现行考试测试制度报名参加考试测试。自2016年1月1日起,所有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试。二、改革后有效合格成绩的效用考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后,取得规定科目有效合格成绩,即为资格考试测试合格人员。(一)同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的,入门资格考试合格。(二)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的,保荐代表人资格考试合格。(三)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《释出证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的,证券分析师资格考试合格。(四)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的,证券投资顾问资格考试合格。(五)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高阶管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的,证券公司经理层人员任职资格测试合格。拥有《证券公司高阶管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的,证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。(六)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高阶管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的,证券公司合规总监任职资格测试合格。(七)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高阶管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的,证券评级业务高阶管理人员任职资格测试合格。资格考试测试合格人员,具备其他相应规定条件,在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。三、改革前有效合格成绩的效用衔接考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后,取得的合格成绩,在其有效期内相应转换为改革后的有效合格成绩效用。(一)关于入门资格考试改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》,专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。1、通过基础科目《证券市场基础知识》的,入门资格考试合格。2、通过一门及一门以上专业科目的,应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后,入门资格考试合格。(二)关于保荐代表人胜任能力考试改革前的保荐代表人胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成。改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的,认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。(三)关于证券投资咨询资格考试改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成。1、通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的,认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。2、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的,应通过改革后的《释出证券研究报告业务》后,认定为证券分析师胜任能力考试合格。3、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的,应通过改革后的《证券投资顾问业务》后,认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。4、通过改革前的《证券投资分析》的,应通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》后,认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。(四)关于证券经纪人专项考试改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》组成。1、通过改革前的考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的,认定为入门资格考试合格。2、仅通过改革前的《证券市场基础》的,应通过改革后的《证券市场基本法律法规》后,认定为入门资格考试合格。3、仅通过改革前的《证券经纪业务营销》的,应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后,认定为入门资格考试合格。(五)关于高管资质测试改革前的《证券公司高阶管理人员资质测试》、《证券评级业务高阶管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》成绩合格的,在其合格成绩有效期内认定为相应的管理资质测试合格。 证券从业改革前,我通过了证券基础,证券交易和证券投资基金 那你需要再考过一科基金法律法规,才具备有基金从业资格。爱考网设有考题研究部门,专门从事于对历年各个考试的知识点和题型分析和研究,精确地把握住了各个考试的出题规律。历经7年,题库系统沉淀了上千万道精华考题,并持续不断更新。特别值得一提的是每道题目都被频繁地调取练习, 积累了海量的使用者使用资料。 考过证券基础和分析,怎么拿证券从业证 1,考过这个考试只是取得从业资格,而从业证书要等到你到证券公司工作之后,由你供职的证券公司代你向证券从业协会申请的。2,考试成绩公布15日后你可以在查成绩的那个网页上列印成绩合格证,然后找工作的时候拿着这个证就行。 求近3年证券从业资格考真题(证券基础,证券交易) 这里有很多证券从业考试真题试题,5门都有的,还有些复习讲义之类的,希望对你有帮助,祝你考试顺利! 证券从业改革后考了基础改革后怎么考 改革后,证券从业资格考试科目变为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》,通过这两个科目就合格了,证券从业资格考试资讯:sinobalanceol./front/zhengQuan 考过了证券基础 交易 和基金 我是否已经拥有证券从业和基金从业的资格证?谢谢 是的,但需要通过公司向中国证券业协会申请资格证。 按照规定,通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券业从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在公司向中国证券业协会申请证券从业资格证。 你已经过了基础和另外两科,已经符合证券从业资格证的申请条件了,并且可以从事基金业务。 资格证书分为下列类别: a.证券代理发行从业资格; b.证券经纪从业资格; c.投资顾问从业资格; d.证券中介机构电脑管理从业资格。 a.证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种;证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书; b.证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书; c.证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书; d.证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书;证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种; e.各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。 我想问问,我是改革钱考的证券从业资格证,过了证券基础和证券交易,改革后还需要考试吗?谢谢了 2015年7月1日至12月31日期间,考生可以自主选择报考新的科目或现行考试测试科目,也就是说到2015年年底,可以任意选择考旧的科目还是新的科目。如果想要拿到入门资格证,你只需考 老的 证券基础知识一门就可以获得入门资格如果你考改革后的,需要同时通过 金融市场知识 和 法规两门,才能获得入门资格,不过改革后题更容易了 证券从业资格考试改革前只考过了《证券基础知识》是不是有了证券从业资格证书? 你好,考过基础一科是入门资格合格了,若是想从事具体工作的话还应该考相应的专业科目哦,所以趁现在还可以考改革前的科目,建议你尽快再考过一科专业科目,这样可以拿到从业资格,而且现在大部分证券公司还是承认改革前的两科成绩合格的~希望可以帮到你~ 证券从业资格可以同时报考证券基础和证券交易吗 可以分开考哦,可以一次报考一门也可以一次报考多门,成绩长期有效~一门基础加一门专业只是就可以有从业资格咯 证券从业资格考试改革后是否考过证券基础知识就能拿证 你好,关于入门资格考试:改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》,专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。1、通过基础科目《证券市场基础知识》的,入门资格考试合格。2、通过一门及一门以上专业科目的,应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后,入门资格考试合格。希望能帮到你,祝你生活愉快。

证券交易考试真题

一、单项选择

1.确定证券投资政策涉及到:▁▁▁▁。

A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施

B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析

C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例

D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2.进行证券投资分析的方法很多,这些方法大致可以分为:▁▁▁▁。

A.技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析

C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析3.组建证券投资组合时,个别证券选择上是指▁▁▁▁。

A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势,从中选择具有投资价值的股票

B.预测个别证券的价格走势及其波动情况

C.对个别证券的基本面进行研判

D.分阶段购买或出售某种证券4.证券投资的目的是:▁▁▁▁。

A.收益最大化 B.风险最小化

C.证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化5.在下列哪种市场中,技术分析将无效

A.弱式有效市场 B.半弱式有效市场

C.半强式有效市场 D.强式有效市场6.我国证券投资分析师的自律组织是:▁▁▁▁。

A.中国证监会

B.中国证券业协会投资分析师专业委员会

C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会

D.证券交易所办的投资分析师委员会7.“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度

A.基本分析流派 B.技术分析流派

C.心理分析流派 D.学术分析流派8.下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的

A.技术分析 B.基本分析

C.市场分析 D.学术分析9.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,则期限较短的债券的价格折扣或升水会:

A.较小 B.较大

C.一样 D.不确定10.债券的收益率随着债券期限的增加而减少,这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率曲线类型。

A.正常的 B.相反的

C.水平的 D.拱形的11.某种债券年息为10%,按复利计算,期限5年,某投资者在债券

券发行一年后以1050元的市价买入,则此项投资的终值为:▁▁▁▁。

A.1610.51元 B.1514.1元 C.1464.1元 D.1450元12.下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素:▁▁▁▁。

A.公司净资产 B.公司盈利水平

C.公司所在行业的情况 D.股份分割13.股票内在价值的计算方法模型中,下列哪种假定股票永远支付固定的股利:▁▁▁。

A.现金流贴现模型 B.零增长模型

C.不变增长模型 D.市盈率估价模型14.可转换证券的转换价值的公式是:▁▁▁▁。

A.转换价值=普通股票市场价格×转换比率

B.转换价值=普通股票净资产×转换比率

C.转换价值=普通股票市场价格/转换比率

D.转换价值=普通股票净资产/转换比率15.某公司可转换债权的转换比率为20,其普通股股票当期市场价格为40元,债券的市场价格为1000元。则其转换升水(贴水)比率是:▁▁▁▁。

A.转换升水比率:20% B.转换贴水比率:20%

C.转换升水比率:25% D.转换贴水比率:25%

16.下列关于认股权证的杠杆作用说法正确的一项是:▁▁▁▁。

A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌

B.对于某一认股权证来说,其溢价越高,杠杆因素就越高

C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数

D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多17.“准货币”是指:▁▁▁▁。

A.M1 B.M1-M0

C.M2 D.M2-M118.在下列何种情况下,证券市场将呈现上升走势:▁▁▁▁。

A.持续、稳定、高速的GDP增长

B.高通胀下GDP增长

C.宏观调控下的GDP减速增长

D.转折性的GDP变动19.在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势,则说明经济变动处于▁▁▁▁阶段。

A.繁荣 B.衰退 C.萧条 D.复苏20.下列哪项不是税收具有的特征?▁▁▁▁。

A.强制性 B.无偿性

C.固定性 D.平等性21.当社会总需求大于总供给,中央银行就会采取▁▁▁▁ 的货币政策。

A.松的 B.紧的

C.中性 D.弹性22.下列哪项不是宏观经济政策?▁▁▁▁。

A.财政政策 B.货币政策

C.利率政策 D.收入政策23.收入政策的总量目标着眼于近期的▁▁▁▁。

A.产业机构优化 B.经济与社会协调发展

C.宏观经济总量平衡 D.国民收入公平分配24.下列哪项传递机制是正确的?▁▁▁▁。

A.本币利率上升,外汇流入,汇率上升,本币贬值,出口型企业收益增加

B.本币利率下降,外汇流出,汇率上升,本币贬值,出口型企业收益增加

C.本币利率上升,外汇流出,汇率下降,本币升值,出口型企业收益下降

D.本币利率下降,外汇流出,汇率上升,本币升值,出口型企业收益下降25.股票市场供给方面的主体是:▁▁▁▁。

A.证券交易所 B.证券公司

C.上市公司 D.准备出售股票的投资者26.行业经济活动是▁▁▁▁分析的主要对象之一。

A.微观经济 B.中观经济

C.宏观经济 D.市场27.道-琼斯工业指数股票取自工业部门的▁▁▁▁家公司。

A.15 B.30

C.60 D.10028.下列哪项不属于上证分类指数▁▁▁▁。

A.工业类指数 B.金融类指数

C.公用事业类指数 D.综合类指数29.周期型行业的运动状态直接与经济周期相关,这种相关性呈现▁▁▁▁。

A.正相关 B.负相关

C.同步 D.领先后滞后30.钢铁冶金行业的市场结构属于:▁▁▁▁。

A.完全竞争 B.不完全竞争

C.寡头垄断 D.完全垄断

证券从业考试证券交易历年真题

一、证券从业资格证考试形式及考试题型分两种:一般从业资格考试、专项业务类资格考试。

只有一般从业资格考试合格的人员,才可参加专项业务类考试。

1、一般从业资格考试:

考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题。考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。

2、专项业务类资格考试:

考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题。考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。

二、报名条件

1、一般从业资格考试:

(1)报名截止日年满18周岁;

(2)具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

(3)具有完全民事行为能力。

2、专项业务类资格考试:

一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类考试。三、考试科目1、一般从业资格考试

《证券市场基本法律法规》

《金融市场基础知识》

2、专项业务类资格考试《发布证券研究报告业务》

(证券分析师胜任能力考试)

《证券投资顾问业务》

(证券投资顾问胜任能力考试)

四、报名方式及费用

考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网(www.sac.net.cn)报名。

每科考试报名费为人民币61元,缴费方式分为网上缴费与现场缴费,考生可根据需要自行选择缴费方式。

五、考试地点

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、深圳、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市)。

1、一般从业资格考试的考试范围

参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2014)》

具体打印可复制下方链接至浏览器:

(http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201411/t20141104_108768.html)

2、专项业务类资格考试的考试范围

(1)“保荐代表人胜任能力考试”

参考《保荐代表人胜任能力考试大纲(2014)》

具体打印可复制下方链接至浏览器:

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201410/t20141015_106700.html)

(2)“证券分析师胜任能力考试”

参考《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》

具体打印可复制下方链接至浏览器:

(http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html)

(3)“证券投资顾问胜任能力考试”

参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》

具体打印可复制下方链接至浏览器:

(http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html)

参考资料:

百度百科——证券从业资格证

证券市场基础知识历年真题

《华图2014 证券市场基础知识》(证券业从业资格考试研究中心)电子书网盘下载免费在线阅读

链接: https://pan.baidu.com/s/1Z0NO3QuIDsqMK1YyxYsySA提取码: fwbb书名:华图2014 证券市场基础知识

作者:证券业从业资格考试研究中心

出版社:中国商业出版社

出版年份:2014-2

页数:492

内容简介:

本书是在分析最新版考试大纲、证券业从业资格考试指定教材、证券业从业资格考试历年真题的基础上组织一线名校名师进行编写的。包括考前复习指导,帮助考生把握重点。

全书涵盖了考试大纲列出的全部内容,知识全面且重点突出。并收录2012年最新考试真题,配有专家精准解析。“海量”预测试题,帮助考生巩固所学知识。

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