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证券公司客户经理是证券公司中一项重要职务,其主要职责是负责与客户进行沟通和交流,为客户提供全面的证券投资咨询和指导服务。

证券公司客户经理

证券公司客户经理需要具备良好的沟通和表达能力。他们需要与各类客户进行有效的沟通,了解客户的需求和投资目标,进而为客户提供个性化的投资方案。他们需要具备良好的人际关系技巧,以建立和维护与客户的良好关系。

证券公司客户经理需要具备扎实的证券和金融知识。他们需要了解证券市场的最新动态和趋势,熟悉各类投资产品的特点和风险。只有具备扎实的专业知识,他们才能够为客户提供准确的投资建议和分析,保证客户的投资获得较好的回报。

证券公司客户经理还需要具备良好的风险管理能力。他们需要通过对客户的风险承受能力和风险偏好的了解,为客户制定适当的投资策略。他们需要根据市场的变化和客户的投资状况,及时调整客户的投资组合,以规避和控制投资风险,确保客户的资金安全。

证券公司客户经理需要具备较强的工作责任心和敬业精神。他们需要及时关注市场的变化和客户的需求,积极主动地为客户提供帮助和支持。他们需要处理客户的投诉和纠纷,解决问题,确保客户的满意度和忠诚度。

证券公司客户经理是证券公司中非常重要的一环。他们通过与客户的沟通和交流,为客户提供专业的证券投资咨询和指导服务。他们需要具备良好的沟通能力、扎实的专业知识、优秀的风险管理能力以及高度的工作责任心和敬业精神。只有如此,他们才能够为客户提供优质的服务,实现客户的投资目标。

证券公司客户经理

职业概述:其主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等,可以根据证券公司的授权从事下列部分或者全部活动:(一)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;(三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;(四)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;(六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。工作内容:

(一)负责拓展销售渠道,开发新客户,销售公司发行或代销的金融理财产品;

(二)负责把证券公司的金融产品和服务方面的信息传递给现有的及潜在的客户;

(三)负责为客户提供金融理财的合理化建议,为客户实现资产保值增值;

(四)负责组织并策划高级营销活动,开发高端市场。

职业要求:

教育培训:金融、证券等相关专业专科及以上学历,具有证券从业人员资格。

工作经验:熟悉证券、股票和基金相关的金融基础知识;具有一定的金融从业经历或金融营销工作经验;具有广泛的客户资源;具有良好的沟通能力、客户开发能力;具有很强的工作责任心、团队合作精神,并且能够承受一定的工作压力。

薪资行情:

成功的客户经理的收入是非常可观的。客户经理收入的高低,并不依赖于职位的高低,是否得到老板的赏识,而是完全取决于其所拥有的客户的价值。证券客户经理的薪资一般由:“底薪+提成(股票佣金提成+基金佣金提成)+年底利润分红”构成。

发展前景:

从发展前景来看,金融服务行业可以说是中国发展潜力最大的行业之一。在今后的五至十年中,中国的个人投资理财顾问行业,可以达到每年数十亿元的市场规模。无论以什么标准来衡量,这都是一个非常庞大的市场。

更重要的是,这一市场还处于起步阶段,真正着力于这一市场开发的客户经理还不多。对于及时介入这一市场的客户经理,其领先优势将是非常明显的。

客户经理工作还有很强的独立性。很多人宁可少赚钱也要自己做老板,因为这样就可以不必看别人的眼色行事,可以有最大的独立自主性。而作为客户经理,可以说就是拥有了自己的事业,做自己的老板。

要求A

岗位职责:

1:通过自主渠道或公司提供渠道(银行驻点)开发证券交易客户;

2:负责金融理财产品销售以及驻点渠道关系维护,为客户提供专业理财服务;

3:负责向客户提供与证券经纪业务相关服务工作及创新业务开发;

4:收集市场信息,了解投资者需求,参与策划营销活动。

任职要求:

1:具备证券从业资格;

2:大专以上学历,专业不限,有营销经验优先;

3:性格开朗、积极进取、乐观向上,做事能持之以恒;

4:热爱证券行业,立志长期致力于证券行业。

待遇:

1:无责任底薪3500+佣金提成(15%一35%)+有效户奖金+资产奖励金+理财产品销售奖金+五险一金,工资上不封顶;

2:晋升空间:客户经理一渠道经理一区域经理一营销总监一营业部负责人;

3:周六、日双休,上班地点可选罗湖或盐田。

要求B

岗位职责:

1.参加公司组织的相关职业资格培训课程;

2.通过公司提供的营销渠道或者自主营销,完成客户招揽与客户服务工作;

3.客户服务包括为客户提供一对一的金融专业性服务,为客户提供符合需求的各类金融理财产品,成为客户的专属金融理财规划师;

4.针对机构业务,为企业提供相关的融资与投资渠道;5.完成公司各项创新业务(包括新三板、企业私募债、约定式回购、私募基金托管、银行委外业务等)的需求;

任职要求:

1、大学本科学历(优秀者可放宽至大专);

2、诚实正直,勤奋踏实,工作态度积极主动;

3、良好的语言表达、沟通能力;

4、能在较强的压力下工作,具备良好的证券市场营销技能;

5、具备证券从业资格证书者优先(无从业资格证书者可免费参加考前培训班)。

入职流程:面试—面试合格—加入证券从业考前培训计划—参加证券从业资格考试—签约入职—入职后职业培训

公司福利:

1.底薪开户奖提成理财产品销售奖励季度奖金年终奖金福利(节日费社保补贴)

2.培训机制:从业资格考试辅导培训、入职岗前培训、技能强化培训、年度培训及团队长培训、市场部经理培训和投资顾问专业讲师培训;

3.优良的晋升渠道:提供管理与分析咨询岗位的晋升,以及集团内部的晋升。

证券客户经理百度百科

证券公司客户经理一般月薪多少

证券公司就是我们通常所说的券商。证券公司的工作主要分为几类:经纪业务、投行业务、资产管理业务、融资融券业务、研究所。那么在证券公司工作稳定吗?工资待遇好吗?

1.投资部——公司自有资金投资称为自营部,一般称为证券投资部,接受客户资金投资理财的部门称为资产管理部。主要岗位有总经理、投资经理、研究员。固定工资一般是30W+,10w-20w,10-15w。年底的奖金取决于业绩提成。不同的公司不一样。牛市分30万、50万很正常,熊市什么都没有也很正常

2.研究机构:提供投资建议和研究报告。主要岗位有总经理、研究员、研究助理。现在大的证券公司都会成立研究所。研究所的收入比较稳定。固定工资一般是30w+,10w-20w,5-10w,年底奖金一般是固定工资的50%左右。科研人员之间的收入差距很大。中信、申万这样的大公司的高级研究员一般收入都比较高。

3.投资银行部:主要从事证券发行和承销业务。主要岗位有总经理、保荐人、项目经理等。保荐人收入最高,行业平均30w以上。年底收入靠项目提成,2006年底几十万的提成比较正常;别人要看老板脸色,但是做不到保荐人全年十几万很正常;做投行就是太辛苦了,老是在外面跑,赚辛苦钱。

4.券商营业部:有营业部、服务部等。大型证券公司往往有几十个营业部,也有上百个,分布在全国各个城市。很多朋友提到的证券公司,其实只是经济业务部下面的营业部,收入和总部差距很大。营业部主要靠客户的交易佣金。交易量越大,佣金越多。营业部客户经理的收入一般与地区收入水平挂钩,月薪3000元一般较高。

证券公司客户经理工作内容

证券公司客户经理岗位职责 在学习、工作、生活中,岗位职责起到的作用越来越大,任何岗位职责都是一个责任、权力与义务的综合体,有多大的权力就应该承担多大的责任,有多大的权力和责任应该尽多大的义务,任何割裂开来的做法都会发生问题。大家知道岗位职责的格式吗?以下是我精心整理的证券公司客户经理岗位职责,供大家参考借鉴,希望可以帮助到有需要的朋友。 证券公司客户经理岗位职责1 1、按公司要求在网点提供专业化、个性化、差异化的证券咨询服务; 2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系; 3、定期拜访客户,了解金融理财需求,并做好相关分析统计工作; 4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的销售咨询服务; 5、执行公司营销宣传方案,并定期向区域经理汇报; 6、收集竞争对手营销情况,随时掌握行业新的相关信息动向和客户需求 证券公司客户经理岗位职责2 1、负责拓展销售渠道,开发新客户,销售公司发行或代销的金融理财产品; 2、负责维护销售渠道,维护老客户,为客户提供理财咨询等服务; 3、负责收集市场信息和客户建议,向客户传递公司产品与服务信息; 4、负责为客户提供金融理财的合理化建议,为客户实现资产保值增值; 5、负责向客户提供与证券外汇期货等经纪业务相关的服务工作; 6、负责组织并策划高级营销活动,开发高端市场; 7、负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务; 8、负责完成销售任务目标,销售基金、债券、股票等金融产品。 证券公司客户经理岗位职责3 1、在公司授权范围内,利用各种资源和渠道发展新客户,销售公司发行或代销的金融理财产品; 2、根据营业部提供的客户资源,通过电话与客户进行良好的沟通,深度挖掘客户需求,完成销售业绩; 3、做好现有渠道及客户的日常维护工作; 4、根据公司提供的信息资源对客户提供专业化理财服务; 5、接受公司相关证券培训计划、不断提高对金融市场的理解和把握。 证券公司客户经理岗位职责4 1、负责所在区域潜在大客户开发和维护,定期走访,提供服务咨询,完成营销团队的潜在大客户开发任务; 2、在巩固现有客户的前提下,对现有客户进行深度开发和多元行销工作,提升现有客户层次,提高客户的忠诚度,培植新的大客户; 3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的金融服务; 4、收集、整理各种市场信息、客户信息,并及时汇报; 5、做好客户的'开发及后期维护工作,完成公司下达的各项指标; 6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。 证券公司客户经理岗位职责5 1、日常的行情分析,及时了解金融市场的信息,收集客户建议,向客户传递公司产品与服务信息。 2、客户开发和客户关系维护、客户证券投资指导及金融产品推介。 3、帮助客户使用公司产品,将公司总部相关研究成果及时吸收、转化,向客户提供专业的咨询服务。 4、收集并整理客户信息,根据客户需求,提供具体解决方案,为客户提供全方位专业化的金融理财服务,帮助客户实现资产保值增值。 5、处理客户咨询与投诉,达成客户满意,以提高公司形象。 证券公司客户经理岗位职责6 1、负责所分配营销渠道的各项业务拓展和关系维护工作; 2、负责所分配营销渠道的客户开发以及客户资产配置工作; 3、负责所分配营销渠道营销活动的策划、推广和跟踪工作; 4、完成公司各项理财产品销售推广工作。 证券公司客户经理岗位职责7 1、负责公司产品推广; 2、负责券商、银行领域客户需求收集与分析; 3、利用券商、银行渠道促进公司销售指标的完成; 4、管理、优化现有渠道资源,并发展更多优质资源; 5、负责做好客户咨询、合同签订过程中的疑难问题的解答工作及合同签订后的客户维护工作; 6、负责陪同客户进行合同签订及审核工作,确保准确无误。 证券公司客户经理岗位职责8 1、通过QQ、微信等与潜在客户轻松聊天,服务客户,了解客户需求,尽全力满足客户需求,帮助客户选择最适合的理财产品; 2、运用公司平台、技术指导及优质的投资理财服务,去灵活的解答客户问题,针对客户不同投资需求,提供投资理财规划; 3、管理、跟踪、服务客户,负责客户信息的咨询和收集,为客户提供专业的开户咨询及商务谈判; 4、协助经纪人和投资顾问为客户讲解并提供全球金融投资专业资讯和服务,对意向客户进行沟通交流,建立良好的长期合作关系。 证券公司客户经理岗位职责9 1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户,向客户介绍公司和证券市场的基本情况; 2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程; 3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的有关规定; 4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息; 5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息; 6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。 证券公司客户经理岗位职责10 1、发展新客户,销售公司发行或代销的证券产品; 2、建立和维护公司证券产品的销售渠道; 3、收集市场信息和客户建议,向客户传递公司产品与服务信息; 4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务; 5、对证券营销人员进行培训、辅导、业务拓展; 6、对证券营销人员进行日常管理,监督、检查工作记录和客户服务记录,协助员工制定工作计划。 证券公司客户经理岗位职责11 1、从事客户开发、维护、投资指导、金融投资产品的销售、营销工作。 2、熟练掌握金融行业相关法规及相关知识,能做到有效沟通; 3、根据公司理财产品特点,通过多种模式、渠道和市场活动,开发潜在有效客户,分析客户的理财需求,帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议; 4、定期做客户回访,做好老客户维护和再开发; 5、完成销售经理制定的销售目标、负责对公司理财产品进行全力宣传、推广、销售。 证券公司客户经理岗位职责12 1、客户开发及市场拓展工作(潜在客户的收集与开发) 2、客户的日常服务及维护(分析、诊断、传递期货行情;对客户的沟通关怀) 3、收集市场信息和客户建议,向客户传递公司产品与服务信息; 4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务; 5、对证券营销人员进行日常管理,监督、检查工作记录和客户服务记录,协助员工制定工作计划。 ;

国泰君安证券公司客户经理

证券投资顾问为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,禁止代理客户操作。也就是说,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。赢亏均由客户承担,证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。 投资顾问可不是一个独立的岗位,都是客户经理或者经纪人身兼此位置,听起来这个名字很好听,但是实质上从现在来看还是没多少价值可言,如果你光指望客服咨询付费,那你肯定没法生活的,现在哪有几个去问投资顾问的,再说你即使是研究生又怎么了,你要明白,现实股市和理论差距有多么的巨大,谁会去相信一个没有任何经验的学生,你要做过几年,年年赚钱,判断很对还好说,你要是自己都没赚过什么钱,你上去搞咨询那可能有啥收入,现在收费标准什么的还不明确!别说你研究生做投资顾问,我的客户经理现在也是投资顾问,他还不是相关专业毕业的,只是做了两年多客户经理而已,本科而已,再多就是证券从业多过了几门,期货从业过了2门!这个投资顾问是服务散户的,不是服务机构的,根本不如分析师 研究员等岗位坚实富有!你做做就明白,你要不拉客户不靠经纪业务返佣做主干,光靠国泰君安给的底薪和些许的投资顾问收入能够吃饭吗?你问清楚他们给你多少底薪,是底薪,不是底薪和佣金提成以及顾问业务收入提成一起的收入!如果给你的底薪还行,你完全可以只干投资顾问生存!你要说工资,普通的客户经理一般每月都有个1000多,外加保险什么的,大头是佣金,这才是主流,因为你是研究生,可能底薪会高点,再加上招收你做投资顾问,可能会有个最起码两三千的起薪吧,一般拥有大量客户资金,客户大量交易返佣的,平均每月轻松靠佣金赚几千不是问题,所以不是你干不干投资顾问这个工作的事情,而是你自己就会主动去干拉客户这个事,即使他们不要求你,你自己也会主动干的,有收入的事情谁不愿意干,而且很可能你还是有客户资金量要求的,证券公司的饭不好吃,你要能力强客户资金超级广大,你月入几万十万上也不是难题,又不是没有,关键这些都是少数人,摊到最近几月这种行情这种大盘成交量,客户经理日子也不是多好,没人交易就没佣金可返,好在还有基本工资维持生活!

即使他们招收你专业专职做投资顾问,但是这个东西推出没多久,根本不可能有多少长期的客户付费咨询,咨询收费也未必会有多少,你拿着底薪很难活多好!你证券从业考试过了吗?证券投资分析过了吗?什么都没过,你还必须得通过证券从业考试获得相应资格后才能正式工作!多干一份事情多拿一份薪水,很合算!第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,制定本规定。   第二条本规定所称证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。   第三条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。   第四条证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。   第五条证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。   第六条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。   中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相关执业规范和行为准则。   第七条向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。   第八条证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。   第九条证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。   第十条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。   第十一条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。   第十二条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:   (一)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;   (二)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;   (三)证券投资顾问服务的内容和方式;   (四)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;   (五)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。   证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示前款第(一)、(二)项信息,方便投资者查询、监督。   第十三条证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。   第十四条证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容:   (一)当事人的权利义务;   (二)证券投资顾问服务的内容和方式;   (三)证券投资顾问的职责和禁止行为;   (四)收费标准和支付方式;   (五)争议或者纠纷解决方式;   (六)终止或者解除协议的条件和方式。   证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时,证券投资顾问服务协议解除。   第十五条证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。   第十六条证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。   第十七条证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持。证券公司、证券投资咨询机构的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的,应当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告,提升证券投资顾问服务能力。   第十八条证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。   第十九条证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。   鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。   第二十条证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。   第二十一条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施。   第二十二条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。   第二十三条证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。   证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。   第二十四条证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。   第二十五条证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。   证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。   第二十六条证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备。   第二十七条以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行本规定,并符合下列要求:   (一)客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;   (二)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏;   (三)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;   (四)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限。   第二十八条证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。   证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。   第二十九条证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训,提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。   第三十条证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务,应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定,明确当事人的权利和义务。   第三十一条鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资。   第三十二条证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。   第三十三条证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。   第三十四条证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。   第三十五条 本规定自2011年1月1日起施行。

证券公司客户经理能看见客户的股票吗

1.证券客户经理可以看到客户持仓情况。券商还是后台内部系统,通过内部系统查询,可以查到投资者的实时持仓情况,但一般有权限的员工不会查看,因为会留痕,而券商对这方面监管都比较严格,内部系统经纪人一般没有权限。

2. 虽然经纪人能看到投资者的持仓,但投资者不要担心,因为根据保密规定以及从业人员管理办法规定,经纪人即使知道投资者所持有的股票也不能透露。并且经纪人服务的客户众多,也没有太多时间天天盯着投资者的股票账户看。

拓展资料:

1.证券公司规定:

a、股民在证券公司的信息是裸体,证券公司是肯定知道客户的资金情况、持仓情况,以及客户的盈亏情况,但客户经理是未必都知道所有客户的情况。 首先要清楚一点,股民只要在证券公司开户投资资金进行操作买卖之后,证券公司都是非常清楚的,股民的信息是透明的,他们能知道股票账户、密码、资金、持有哪些股票、并非还能清楚账户的盈亏等。

b、 可以精准到,你这个证券账户有多少资金,买入哪只股票赚了多少钱,亏了多少钱,买入时间,卖出时间等,反正证券账户只要有一举一动的证券公司都是非常清楚的。

2.证券工作人员规定:

a、证券工作人员是可以看到投资者的持仓股票的,但是是有个延迟性,相当于您当天的任何操作,工作人员是看不到的,所以您不必担心,实际他们能看到您们的股票也是服务工作的一部分,主要就是投顾可以帮助您进行持仓分析的,这样子对于您的投资来说也是一个好事情,但是前提还是要您原因和投顾沟通才行,

b、客户经理是可以看到自己客户的持仓情况的,但是会有延迟,意思就是说,客户经理只能大概了解,不能精准了解,这也提供了互相交流的机会,利于更好地服务。

证券公司客户经理的介绍,今天就讲到这里吧,感谢你花时间阅读本篇文章,更多关于证券公司客户经理的相关知识,我们还会随时更新,敬请收藏本站。